从事证券发行、证券交易等业务的专业人员。

　　包括下列职业：

　　证券发行员

　　在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。

　　从事的工作主要包括：（1）代理客户发行有价证券；（2）对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导；（3）对上市公司进行上市后持续辅导。

　　证券交易员

　　在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

　　从事的工作主要包括：（1）接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；（2）代收证券本息和红利；（3）对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；（4）为所在机构买卖证券。

　　证券投资顾问

　　从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员。

　　从事的工作主要包括：（1）对发行证券的企业所在产业部门、企业本身的财务状况、经营风险及证券的收益率、安全性、担保情况等进行分析；（2）向客户提供参考性的证券市统计分析资料，对证券投资提出建议；（3）根据客户要求，代拟资本运营计划；（4）按照与客户签订的代理协议，提供证券筹资策略；（5）参加证券发行企业的董事会，指导企业的经营管理；（6）担任企业财务顾问。