企业内部控制与风险管理实务

【培训日期】2007年7月19日-20日

【培训地点】青岛

【培训对象】负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员；其他财务职能部门（会计、 信用控制、资金管理等）的经理和管理人员；财务总监及其他相关的高级管理人员

【课程背景】

  ●企业规模发展、业务扩大为何收益反而下降？
  ●企业各个部门都在兢兢业业，为何企业整体效率仍然欠佳？
  ●企业制度多于牛毛，为何仍然错弊频出？
  ●企业的成功是企业各种要素的密切配合的结果，企业的失败绝对是失控和风险引发和造成，企业内部控制和风险管理是企业生存、发展基础和保障。
  ●全面分析企业风险、科学制定内部控制是内部控制发挥作用和效果的前提；
  ●全面高度理解内部控制、分析治理缺陷、了解管理陷阱、认识业务执行误区，才能够科学制定内部控制；
  ●运用各种手段和技巧才能高效设计内部控制、评价内部控制；
  ●内控就是安全，安全就是效益，内控控制风险，内控提高效率，内控创造效益 ！！！

【课程特色】

  ●全程案例教学、授课专门教材、使用实用模版 
  ●教学结合研讨、理论指导实务、小班参与互动
  ●权威讲解、系统设计、实务模拟、工具实用、学即收获
  ●理论知识讲授与主题讨论、实际管理情景再现与案例分析、管理咨询经验分享与记发式、互动式教学

【课程目标】

  ●切实提高内部控制认识和政策水平
  ●真正掌握企业风险识别和评价方法
  ●提升风险管理和控制实务技巧能力
  ●满足国资委要求国有企业/集团风险管理体系设计
  ●满足海内外监管机构要求上市公司内部控制设计
  ●满足成长性企业要求业务风险管理与财务预警体系设计
  ●满足审计部门/财务部门内控设计评价要求

【课程大纲】

一、内部控制与风险管理体系
 
  ●舞弊理论与企业财务风险控制
  ●企业风险偏好与风险承受能力
  ●内部审计与风险控制体系融合
  ●国资委《全面风险管理体系》解读
  ●《上市公司内部控制指引》解读
  ●《内部控制标准（草案）》解读
  ●SOX萨奥法案内控部分解读

二、企业内部控制风险框架体系设计
 
  ●企业内部控制目标设计
  ●企业内控环境设计
  ●企业风险评估系统设计
  ●风险管理目标设计 
  ●风险识别系统设计
  ●风险评估系统设计 
  ●风险应对系统设计
  ●企业控制活动设计
  ●控制活的分类 
  ●控制活动的实施
  ●企业信息与沟通设计
  ●信息系统及其设计
  ●沟通系统及其设计
  ●信息披露及其要求 
  ●信息系统控制设计
  ●企业监控设计
  ●持续监控  
  ●个别评估  
  ●报告缺陷

三、咨询与交流：全面解答疑难问题

四、企业内部控制与风险管理设计与模版

  ●组织系统图设计
  ●职责体系设计
  ●工作说明书设计
  ●方针和程序手册设计
  ●业务流程图设计

五、关键业务流程设计与控制评价
 
  ●采购与付款流程图设计
  ●采购与付款风险控制文档设计
  ●采购与付款控制评价
  ●销售与收款流程图设计
  ●销售与收款风险控制文档设计
  ●销售与收款控制评价

六、咨询与交流：全面解答疑难问题

【培训讲师】
 
   郑博士，国内著名的内控实战派专家，国家会计学院教授，清华大学财务总监班特邀讲师，多家大型企业集团、上市公司、会计师事务所、咨询公司中的独立董事、财务顾问和内控专家。主持和参与国家宏观经济重点课题研究，设计和主持企业制改造及股票的发行上市、金融机构的风险管理及内部控制研究等。目前正主持组织财政部、加拿大注册会计师协会、北京大学进行“企业内部控制”的课程开发；我国金融机构内部风险制的研究。服务过的企业有神华股份神东煤炭、海南航空集团、中远国际等等，其代表作有《企业内部控制与全面风险管理设计操作》等著作。

【会务报名】

  1．培训费用：1980元/人（含培训费、讲义费等）食宿统一安排，费用自理
  2．报名电话：010-51294009，010-88438913，010-88439689
  3．值班手机：13910898108，杨老师；传真：010-88451256
  4．报名方式：电话登记-->填写报名表-->发出培训确认函
  5．网　　址：www.71training.com （每月举办各类公开课约百余门，欢迎查询）

【优惠活动】

  1．报名学员可获赠一本最新的管理书籍，详细书目请浏览网站
  2．申请成为个人会员，更可享受积分累积，并兑换U盘、MP4和手机等